8月9日晚間，招商證券因在保薦、承債、資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)中紕漏百出而被深圳證監(jiān)局出示警示函；8月12日晚間，招商證券發(fā)布公告承認(rèn)于當(dāng)日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，此事引發(fā)軒然大波，或“牽連”其主承銷的IPO項(xiàng)目的審核進(jìn)度，其中就包括馬可波羅與時代裝飾。

(圖片來源： 家具微資訊-公眾號，侵刪)

高管出走、兩次宕機(jī)，550億市值

憑空蒸發(fā)， “大棒”終于砸下

據(jù)招商證券發(fā)布的公告顯示，“因公司2014年在開展上海飛樂股份有限公司（現(xiàn)中安科股份有限公司）獨(dú)立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案”。

其實(shí)，近年來，招商證券一直狀況頻出：

自2021年下半年以來，招商證券高管“離職潮”不斷，在2021年報中披露的12名高管人員中，當(dāng)前僅有4位在職。這股“離職潮”在業(yè)內(nèi)實(shí)屬罕見，2021年10月7日，時任招商證券執(zhí)行董事、總裁、首席信息官的熊劍濤辭職。當(dāng)時，招商證券給出的辭職理由是，熊劍濤決定專注于個人其他事務(wù)，總裁職務(wù)由董事長霍達(dá)代行。

高管們的密集出走，也引發(fā)了外界對招商證券的更多質(zhì)疑。Wind數(shù)據(jù)顯示，招商證券年內(nèi)的承銷金額、家數(shù)分別為96.79億元、5家，前者位次同比仍維持在第7名，后者卻已從第8名滑落至第10名。

不僅如此，今年以來，招商證券發(fā)生了兩次業(yè)內(nèi)罕見的宕機(jī)事故。3月14日，招商證券的交易系統(tǒng)發(fā)生宕機(jī)，造成近50萬名客戶的交易受到影響。5月16日，招商證券的交易系統(tǒng)再次發(fā)生宕機(jī)，“招商證券崩了”也登上了微博熱搜榜。

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僅今年3月至8月，招商證券已先后收到5張罰單，或許這些并不能對招商證券的具體業(yè)務(wù)發(fā)展帶來重創(chuàng)，然而，隨著8月12日證監(jiān)會正式對招商證券的立案調(diào)查，真正的“大棒”由此落下。截至8月17日，招商證券A股報13.58元/股，總市值1180.99億元；較近一年來的最高市值1734.96億元，553.97億的市值已經(jīng)灰飛煙滅。

28家擬IPO項(xiàng)目或遭牽連

馬可波羅、時代裝飾被“連坐”？

在《創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條規(guī)定中規(guī)定：發(fā)行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)簽字人員因首次公開發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或者其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案的，深交所也將中止其發(fā)行上市審核。

也就是說，目前，但凡由招商證券擔(dān)任IPO保薦工作的企業(yè)，其上市的進(jìn)程都將馬上被“中止”，而何時得以解禁重啟，則需根據(jù)招商證券被立案調(diào)查的進(jìn)展推進(jìn)。

深交所創(chuàng)業(yè)板和主板歷來是招商證券IPO項(xiàng)目的大戶。據(jù)統(tǒng)計，截至8月13日，招商證券的IPO項(xiàng)目數(shù)（包括問詢、預(yù)披露、中止，下同）高達(dá)28單。這其中就包括被譽(yù)為陶瓷行業(yè)第一品牌的馬可波羅，以及早在2016年就曾向深交所遞表后IPO被否的時代裝飾。

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早在今年5月，馬可波羅（公司全稱：馬可波羅控股股份有限公司）遞交的IPO材料就已被證監(jiān)會正式受理，6月21日證監(jiān)會對其出具了書面反饋。據(jù)公開資料顯示，馬可波羅本次公開發(fā)行股票的數(shù)量不超過11,949.2萬股，占發(fā)行后總股本的比例不低于10%。擬于深交所主板上市。

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此外，時代裝飾（公司全稱：深圳時代裝飾股份有限公司）首發(fā)申請也已獲證監(jiān)會通過。據(jù)悉，時代裝飾本次發(fā)行不超過3,733.21萬股，占發(fā)行后發(fā)行人總股本的比例不低于25%。公司本次擬使用募集資金101,324.88萬元，主要用于住宅精裝修家居配置延伸服務(wù)平臺及營銷網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目;裝配式裝修研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目；企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目；企業(yè)信息化建設(shè)項(xiàng)目；時代裝飾區(qū)域中心建設(shè)項(xiàng)目和時代裝飾區(qū)域中心建設(shè)項(xiàng)目。

證券從業(yè)人士表示：“如果立案調(diào)查構(gòu)成重大違法違規(guī)，那么IPO在審項(xiàng)目會被中止，并由卷商出具復(fù)核報告后，IPO在審項(xiàng)目才能恢復(fù)審核；相反，如果不構(gòu)成重大違法違規(guī)，則無需中止?！?/p>

后續(xù)走向如何，靜觀其變！

(文章來源： 家具微資訊-公眾號，侵刪)